承诺最低收益被罚深圳证监局严打私募违规

3月27日,深圳证监局针对私募基金承诺最低收益、未如实披露投资信息等问题,一连发布三条私募基金警示函。

公告显示,前海领秀基金管理有限公司在联金瑞莱-稳盈2号基金的宣传推介材料中使用“按月分配”“按月结算、到期赎回”等文字表述,基金合同约定了目标年化收益率及收益分配方案,实际运作中每月按基金合同向投资者支付收益,构成承诺最低收益。

深圳证监局指出,前海领秀董事长王召作为公司法定代表人、董事长,对上述违规行为负有直接责任,因此与公司一道双双收到监管警示函。根据中基协公示信息,前海领秀在2016年11月完成领登记备案,共发行了3只私募产品;其董事长王召具有8年的信托从业经验,曾历任平安信托深圳业务部信托业务六部总经理、陆家嘴国际信托深圳业务部总经理。

与此同时,深圳市信证基金管理有限公司也因在私募基金产品募集与管理过程中,存在未履行谨慎勤勉义务、未如实向投资者披露基金投资信息的情形,而被深圳证监局出具了警示函。

据了解,随着监管对于私募违规行为的严查,未来将会有更多私募基金的违法违规案例面向社会公布,提醒广大投资者注意风险。

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