焦津洪：围绕基础制度重要环节深化资本市场法治建设

中国证监会首席律师焦津洪昨日表示，下一阶段，证监会将围绕资本市场基础制度建设的重要环节，从梳理完善与注册制改革相关的各项制度规则、加大对提高上市公司质量的法制保障、完善交易结算法律制度、强化中介机构作用、加强投资者保护、建立健全有利于严打证券违法的体制机制等六方面深化资本市场法治建设。

2020金融街论坛年会“资本市场基础制度与生态建设”分论坛昨日举行，焦津洪出席此次分论坛，并在讲话中作出了上述表示。

焦津洪表示，完善法治是加强资本市场基础制度建设的重要方面，法治体系是基础制度的载体，资本市场法治建设深入推进的过程也是基础制度不断完善的过程。同时，基础制度是否健全、扎实，需要通过实践进行检验。市场主体、执法、司法机关在适用法制规则的过程中，会对基础制度形成评价和反馈，进而通过不断完善法律规则来促进基础制度优化。

他介绍，近年来，我国资本市场法治建设取得了诸多突破性进展。包括：证券法修订完成并发布实施，为资本市场全面深化改革提供了坚实的法治保障；注册制改革试点的法律规则体系初步经受了实践检验，实施效果良好；具有中国特色的证券集体诉讼制度顺利落地；刑法修订工作进程加快，刑法修正案草案完善了证券犯罪的规定，大幅提高了欺诈发行、信息披露违法犯罪的处罚力度；资本市场改革发展的司法保障进一步增强；证券期货规章制度的系统性清理工作取得了阶段性成果。

焦津洪透露，下一步，证监会将围绕资本市场基础制度建设的重要环节，从以下六方面推进和深化资本市场法治建设：

落实新证券法，紧紧抓住注册制改革这一“牛鼻子工程”，总结科创板、创业板注册制改革实践，进一步梳理完善与注册制改革相关的各项制度规则，为未来全面推行注册制做好法律准备。

加大对提高上市公司质量的法制保障，推动修订公司法、企业破产法，制定上市公司监督管理条例，完善上市公司信息披露制度，规范公司治理，健全上市公司退出制度。

完善市场结构及交易结算法律制度，推动制定期货法，完善衍生品交易制度，研究制定新三板市场监督管理条例，促进多层次市场建设，修改证券登记结算办法，推动货银对付制度改革。

强化中介机构的作用和机构投资者引领、稳定市场的作用，修订证券公司监督管理条例及相关的证券基金期货经营机构管理制度，完善证券服务机构备案管理的各项配套规则，加快制定私募投资基金管理暂行条例，补齐私募基金监管的制度短板。

加强投资者保护，推动完善虚假陈述民事赔偿司法解释，配合制定内幕交易、操纵市场的民事赔偿等司法解释，加快出台欺诈发行股票强制回购实施办法。

落实“零容忍”要求，建立健全有利于从严打击证券违法活动的执法、司法体制机制，加强证券执法、司法专门化建设，构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相结合的立体化证券违法追溯体系，大幅提高资本市场违法违规成本。

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