私募MOM备案要求明确存量整改与新产品报送并行

近日，中国证券投资基金业协会发布了《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人产品备案相关事项的通知》。通知显示，在该通知之前备案为“MOM产品”或聘请多个投资顾问的产品，其管理人应在6个月内进行规范整改，并向协会提交产品变更备案。在产品完成规范整改前，相关管理人应当控制产品规模，原则上不得新增净申购额。

据了解，多家机构已着手开展存量产品的整改工作。有业内人士表示，由于存量产品存在多层嵌套等情况，为符合监管要求，相关机构拟主要通过新设合规产品的方式解决相关整改问题，而新设产品同样需要完成备案要求。

创金合信基金MOM业务相关负责人刘金杨也表示，该公司前期开展了大量MOM业务，将会积极响应自律组织要求开展规范整改工作。

据通知要求，私募MOM产品设立备案需提交三份材料，包括资产管理合同、投资顾问协议和合规审查意见。

其中，资产管理合同需明确约定管理人、投资顾问、托管人职责以及投资顾问数量等内容，列明MOM产品投资目标、策略、范围，资产单元划分标准，投资顾问选择标准、基本信息等，充分揭示相关风险；投资顾问协议需就投资顾问费用标准、支付频率、支付方式作出详细约定，但不得在计划资产中列支投资顾问费用；合规审查意见方面，合规负责人应该对管理人、投资顾问、投资经理是否符合相关资质要求发表意见。

同时，通知要求，私募MOM产品运行期间发生增聘或解聘投资顾问情形的，其管理人应在5个工作日内变更备案，提交投资顾问协议、变更备案报告，其合规负责人也应发表明确的合规审查意见。

“总体而言，该通知符合预期。”刘金杨表示，公司会高度关注投资顾问变更的程序。通知明确要求对变更行为进行备案，既考虑了投资顾问变更事项的效率要求，也兼顾了该事项对产品而言的重要性。

另外，通知还表示，在MOM产品完成备案后，其管理人或托管人可申请开立多个证券期货账户。据悉，协会会定期收集MOM产品的运作信息，加强MOM产品事中、事后的运行风险监测。

随着该通知的下发，相关机构正积极应对准备材料，力争早日备案私募MOM新产品。刘金杨表示，该公司专户MOM新产品处于冲刺阶段，正在与各方最终确认合同细节，争取近期报送。

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